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未來三年（2018年—2020年）股東回報規劃
（修訂稿）
為完善和健全新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）科學、持續、穩定的分紅決策和監督機制，積極回報投資者，引導投資者樹立長期投資和理性投資理念，根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發[2012]37號）和《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》（證監會公告[2013]43號）的相關要求和《新疆機械研究院股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，公司董事會經過專項研究論證，制訂了《未來三年股東回報規劃（2018年—2020年）》（以下簡稱“本規劃”），具體內容如下：一、制定股東回報規劃考慮因素
公司著眼于長遠和可持續發展，綜合考慮經營發展規劃、股東意愿與要求、現金流量狀況、外部融資環境及資金成本，建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，從而對利潤分配做出制度性安排，以保證利潤分配政策的連續性和穩定性。
二、本規劃的制定原則
本規劃的制定應符合相關法律法規和《公司章程》的規定，應重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司當年的實際經營情況和可持續發展，在充分考慮股東利益的基礎上處理公司的短期利益及長遠發展的關系，確定合理的利潤分配方案，保持公司利潤分配政策的連續性和穩定性。
三、未來三年股東回報規劃（2018年—2020年）
1、公司可以采取現金、股票、現金與股票相結合或者法律、法規允許的其他方式分配利潤，優先采取現金分紅方式分配利潤。
2、未來三年（2018年—2020年），在符合相關法律法規及《公司章程》對利潤分配原則、現金分紅條件規定的前提下，公司原則上每年度進行一次現金分紅。
公司董事會可以根據公司的盈利狀況及資金需求狀況提議進行中期現金分紅。
3、公司實施現金分紅應同時滿足以下條件：
1）公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值；
2）審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；
3）公司未來無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生(募集資金項目除外)。
重大投資計劃或重大現金支出是指：公司未來十二個月內擬對外投資、購買資產或進行固定資產投資等的累計支出達到或超過公司.近一期經審計凈資產的10%，或者超過20,000萬元人民幣。
4、未來三年（2018年—2020年），在滿足現金股利分配的條件下，公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%；且公司現金分紅應滿足.近三年以現金方式累計分配的利潤不少于.近三年實現的年均可分配利潤的30%。
公司董事會應綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，提出差異化的現金分紅政策。
1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例.低應達到80%；
2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例.低應達到40%；
3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例.低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
5、未來三年（2018年—2020年），在滿足現金股利分配的條件下，若公司營業收入和凈利潤增長快速，且董事會認為公司股本規模及股權結構合理的前提下，可以在提出現金股利分配預案的同時，提出并實施股票股利分配預案。
四、股東回報規劃的決策機制
1、公司的利潤分配方案由公司董事會結合《公司章程》的規定、盈利情況、資金供給和需求情況提出、擬訂，經董事會審議通過后提交股東大會審議批準。董事會審議現金分紅具體方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條
件和.低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜。獨立董事應對利潤分配預案發表明確的獨立意見。
獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。
2、股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，應當通過多種渠道（包括不限于投資者熱線、投資者郵箱、互動易平臺等）主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。股東大會應為股東提供網絡投票方式。分紅方案應由出席股東大會的股東或股東代理人以所持二分之一以上的表決權通過。
3、公司當年盈利，董事會未作出現金利潤分配方案的，應當在定期報告中披露未分紅的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途和使用計劃，并由獨立董事發表獨立意見。
五、利潤分配政策調整機制
公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要，需調整利潤分配政策時，應以保護股東權益為出發點，調整后的利潤分配政策不得違反相關法律法規、規范性文件規定；有關調整利潤分配政策的議案，由獨立董事發表意見，經公司董事會審議后提交公司股東大會批準，并經出席股東大會的股東所持表決權的2/3 以上通過。
六、本規劃未盡事宜，依照相關法律法規、規范性文件及《公司章程》規定執行。本規劃由公司董事會負責解釋，自公司股東大會審議通過之日起實施。
新疆機械研究院股份有限公司
董 事 會
二〇一九年九月二日
