證券代碼：300159 證券簡稱：新研股份 公告編號：2020-037

新疆機械研究院股份有限公司

關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年4月28日召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的議案》，董事會同意繼續(xù)聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構(gòu)，提供報表審計及其它相關的咨詢服務，聘期1年。本事項尚需提交公司股東大會審議通過，詳情內(nèi)容如下：

一、擬續(xù)聘會計師事務所事項的情況說明

立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有證券從業(yè)資格，在歷年的審計工作中，能夠遵守職業(yè)道德基本原則中關于保持獨立性的要求，審計人員具有上市公司年審必需的專業(yè)知識和相關的職業(yè)證書，能夠勝任審計工作。基于上述原因，公司擬續(xù)聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度審計機構(gòu)。2019年度立信會計師事務所(特殊普通合伙)向公司提供審計服務的收費金額為150萬元。

二、擬續(xù)聘會計師事務所的基本情況

(一)機構(gòu)信息

1、基本信息

立信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信”)由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復辦，2010年成為全國..完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市。立信是國際會計網(wǎng)絡BDO的成員所，長期從事證券服務業(yè)務，新證券法實施前具有證券、期貨業(yè)務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)注冊登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊會計師2266名、從業(yè)人員總數(shù)9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊會計師和從業(yè)人員均從事過證券服務業(yè)務。2019年，立信新增注冊會計師414人，減少注冊會計師387人。

3、業(yè)務規(guī)模

立信2018年度業(yè)務收入37.22億元，其中審計業(yè)務收入34.34億元，證券業(yè)務收入7.06億元。2018年度立信為近1萬家公司提供審計服務，包括為569家上市公司提供年報審計服務，具有上市公司所在行業(yè)審計業(yè)務經(jīng)驗。

4、投資者保護能力

截止2018年底，立信已提取職業(yè)風險基金1.16億元、購買的職業(yè)保險累計賠償限額為10億元，相關職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍е碌拿袷沦r償責任。

5、獨立性和誠信記錄

立信不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次;2017年受到行政監(jiān)管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

(二)項目組成員信息

1、人員信息

(1)項目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：朱瑛

(2)簽字注冊會計師從業(yè)經(jīng)歷：

姓名： 張艷

(3)質(zhì)量控制復核人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：楊景欣

2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況。

項目合伙人、簽字注冊會計師和質(zhì)量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

項目合伙人朱瑛、簽字注冊會計師張艷和質(zhì)量控制復核人楊景欣過去三年沒有不良記錄。

(三)審計費用定價原則

主要基于專業(yè)服務所承擔的責任和需投入專業(yè)技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。

三、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序

1、審計委員會審議情況

公司于2020年4月28日召開2020年董事會審計委員會..次會議，審議通過了《關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的議案》。審計委員會委員通過對審計機構(gòu)提供的資料進行審核并進行專業(yè)判斷，認為立信會計師事務所(特殊普通合伙)在獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構(gòu)的要求，同意續(xù)聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2020 年度審計機構(gòu)。

2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見

(1)事前認可意見

經(jīng)核查，立信會計師事務所(特殊普通合伙)具備證券期貨相關業(yè)務資格，為公司出具的審計報告客觀公正地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。鑒于該所具有良好的執(zhí)業(yè)操守、履職能力及豐富的上市公司審計工作經(jīng)驗，我們同意將《關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的議案》提交公司第四屆董事會第十五次會議審議。

(2)獨立意見

立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有證券期貨相關業(yè)務資格，并能夠堅持獨立、客觀、公正的原則，遵守注冊會計師獨立審計準則，勤勉盡責地履行審

計職責，有利于提高公司審計工作的質(zhì)量，有利于保護公司及公司股東的利益。

本次續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的審議程序符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，為保證公司2020年度審計工作的穩(wěn)健和連續(xù)性，全體獨立董事一致認可、同意繼續(xù)聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2020年度審計機構(gòu)。

3、董事會審議情況

公司第四屆董事會第十五次會議于2020年4月28日召開，審議通過了《關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的議案》。公司董事會同意聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構(gòu)，提供報表審計及其它相關的咨詢服務，聘期1年。

4、《關于續(xù)聘2020年度審計機構(gòu)的議案》尚需提交公司2019年度股東大會審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會第十五次會議決議;

2、審計委員會履職的證明文件;

3、獨立董事對相關事項發(fā)表的事前認可意見和獨立意見;

4、立信會計師事務所(特殊普通合伙)相關資質(zhì)文件;

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

新疆機械研究院股份有限公司

董 事 會

二〇二〇年四月二十九日