證券代碼：300159 證券簡稱：新研股份 公告編號：2020-038

新疆機械研究院股份有限公司

關于召開2019年度股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，經新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”)第四屆董事會第十五次會議審議通過，公司決定于2020年5月19日(星期二)召開2019年年度股東大會，現將會議有關事項通知如下：

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2019年度股東大會

2、會議召集人：本次股東大會召集人為公司第四屆董事會。

3、會議召開的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆董事會第十五次會議審議通過了《關于召開公司2019年度股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關規定。

4、會議召開的日期、時間：

(1)現場會議召開時間：2020年5月19日(星期二)下午13:00;

(2)網絡投票時間：通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)交易系統進行網絡投票的時間為：2020年5月19日上午9:30—11:30，下午 13:00—15:00; 通過深交所互聯網投票系統投票的時間為：2020年5月19日上午9:15至2020年5月19日15:00期間的任意時間。

5、會議召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

公司將通過深交所交易系統和互聯網投票系統(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以..次有效投票結果為準。中小投資者表決情況單獨計票。

6、股權登記日:2020年5月13日(星期三)

7、出席對象：

(1)2020年5月13日下午收市后在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次臨時股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

(2)公司董事、監事、高級管理人員

(3)公司聘請的見證律師及相關人員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓公司會議室。

二、會議審議事項

1、審議《公司2019年度報告及其摘要》的議案;

2、審議《公司2019年度董事會工作報告》的議案;

3、審議《公司2019年度監事會工作報告》的議案;

4、審議《公司2019年度財務決算報告》的議案;

5、審議《公司2019年度利潤分配預案》的議案;

6、審議《關于2019年度計提資產減值準備》的議案;

7、審議《關于續聘公司2020年度財務審計機構》的議案;

8、審議《關于公司前次募集資金使用情況的專項報告》的議案。

上述除議案3之外的議案均已經公司第四屆董事會第十五次會議審議通過，議案3已經公司第四屆監事會第六次會議審議通過。詳見公司同日在中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網www.cninfo.com.cn刊登的會議決議公告。

公司獨立董事向董事會提交了《獨立董事2019年年度述職報告》，并將在2019年年度股東大會上作述職報告。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間：2019年5月18日上午10:00至14:00，下午15:00至19：00

2、登記地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓證券投資部

3、登記方式：現場登記、通過信函或傳真方式登記。(不接受電話登記)

(1)法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應持股東賬戶卡、加蓋公章的營業執照復印件及本人身份證辦理登記手續;法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持代理人本人身份證、加蓋公章的營業執照復印件、法定代表人出具的授權委托書(附件三)、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續;出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

(2)自然人股東應持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續;自然人股東委托代理人的，應持代理人身份證、授權委托書(附件三)、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續;出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

(3)異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫《參會股東登記表》(附件二)，以便登記確認。傳真在2019年5月18日19:00 前送達公司證券投資部。來信請寄：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓證券投資部,郵編：830026(信封請注明“股東大會”字樣)。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統(http://wltp.cninfo.com.cn)參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件一。

五、其他事項

1、聯系方式：

聯系人：馬智

聯系電話：0991-3736150

傳 真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南樓661號一樓證券投資部

郵 編：830026

2、本次股東大會現場會議會期一天，與會人員的食宿及交通等費用自理。

六、備查文件

第四屆董事會第十五次會議決議。

新疆機械研究院股份有限公司董事會

二〇二〇年四月二十九日

附件一：《參加網絡投票的具體操作流程》

附件二：《公司2019年度股東大會參會股東登記表》

附件三：《公司2019年度股東大會授權委托書》

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、 網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準;如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、 投票時間：2020年5月19日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年5月19日(現場股東大會召開當日)上午9：15，結束時間為2020年5月19日(現場股東大會結束當日)下午3：00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引(2016年4月修訂)》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件二：

新疆機械研究院股份有限公司

2019年度股東大會參會股東登記表

附件三：

新疆機械研究院股份有限公司

2019年度股東大會授權委托書

茲委托 先生(女士)代表我單位(個人)出席新疆機械研究院股份有限公司2019年度股東大會，并代為簽署本次會議需要簽署的相關文件。

本單位(本人)對本次會議議案的表決意見如下：

1、在議案對應的表決結果欄用“√”選擇，每一議案限選一項，多選、不選或使用其它文字及符號的視同棄權。

2、本授權委托的有效期：自本授權委托書簽署之日至本次股東大會結束時。

3、委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章;本表復印有效。

委托人(自然人股東簽字，法人股東法定代表人簽字并加蓋公章)：

身份證或營業執照號碼：

委托人持股數：

委托人股東賬號：

受托人(簽字)：

受托人身份證號碼： 委托日期： 年 月 日