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北京市天兆雨田律師事務(wù)所關(guān)于新疆機(jī)械研究院股份有限公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)

天兆證[2019]第42號(hào)

北京市天兆雨田律師事務(wù)所

2019年8月

地址：北京市豐臺(tái)區(qū)方莊芳城園1區(qū)17號(hào)日月天地大廈B座2807

郵編：100078 電話：010-58075903 傳真：010-58075900

北京市天兆雨田律師事務(wù)所關(guān)于新疆機(jī)械研究院

股份有限公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)

天兆證字[2019]第42號(hào)
致：新疆機(jī)械研究院股份有限公司

北京市天兆雨田律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受新疆機(jī)械研究院股份有限公司（下稱“公司”）的委托，委派本所律師出席公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱《“證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“股東大會(huì)規(guī)則”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（下稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件和《新疆機(jī)械研究院股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師查閱了《新疆機(jī)械研究院股份有限公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告》（下稱“董事會(huì)決議公告”）、《新疆機(jī)械研究院股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（下稱“股東大會(huì)通知”），以及本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的其他文件和資料，并審核了現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議股東的身份和資格、見(jiàn)證了股東大會(huì)的召開(kāi)，監(jiān)督了投票和計(jì)票過(guò)程。

本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，對(duì)公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序，召集人和出席會(huì)議人員的資格，以及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)決議公告附件，隨其他需公告的文件一并經(jīng)深圳證券交易所審核后公告。

基于上述，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：

一、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

（一）股東大會(huì)的召集

1、公司董事會(huì)于2019年7月16日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《公司關(guān)于召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》及其他相關(guān)事項(xiàng)的決議，并于2019年7月18日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn，下同）予以公告。

2、公司董事會(huì)于2019年7月18日在深圳證券交易所網(wǎng)站上刊登了《股東大會(huì)通知》，通知載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)地點(diǎn)、召開(kāi)方式、股權(quán)登記日、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、股東參會(huì)登記辦法等事項(xiàng)。

（二）股東大會(huì)的召開(kāi)

經(jīng)核查，本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，其中：

（1）本次會(huì)議按照會(huì)議通知為股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票安排。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2019年8月2日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2019年8月1日下午15:00至2019年8月2日下午15:00期間的任意時(shí)間。

(2）2019年8月2日北京時(shí)間11：00時(shí)，本次股東大會(huì)在新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)二樓會(huì)議室召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)方德松先生主持。會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與股東大會(huì)通知所披露的一致。

經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格

1、股東出席的總體情況：

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東36人，代表股份517,628,394股，占上市公司總股份的34.7318％。其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東10人，代表股份512,491,299股，占上市公司總股份的34.3871％。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東26人，代表股份5,137,095股，占上市公司總股份的0.3447％。

2、中小股東出席的總體情況

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東28人，代表股份15,946,288股，占上市公司總股份的1.0700％。其中：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東2人，代表股份10,809,193股，占上市公司總股份的0.7253％。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東26人，代表股份5,137,095股，占上市公司總股份的0.3447％。

3、參加本次股東大會(huì)的人員還有公司董事會(huì)秘書(shū)和部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，本所見(jiàn)證律師列席了本次股東大會(huì)。

4、本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

經(jīng)核查，本次股東大會(huì)出席人員的資格和召集人的資格，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名方式投票表決，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或委托代理人就列入本次股東大會(huì)議事日程的議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人和記票人監(jiān)票、驗(yàn)票和計(jì)票后，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果；深圳證券信息有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。根據(jù)公司指定的監(jiān)票代表對(duì)表決結(jié)果所做的清點(diǎn)、統(tǒng)計(jì)并經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)議案審議通過(guò)的表決票數(shù)符合公司章程規(guī)定，其表決程序、表決結(jié)果合法有效。具體表決結(jié)果如下：

（一）審議《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》

總表決情況：同意517,369,113股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9499％；反對(duì)139,281股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：同意15,687,007股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的98.3740％；反對(duì)139,281股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.7525％。

（二）審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》（逐項(xiàng)表決）

2.01 發(fā)行股票的種類和面值

總表決情況：同意183,556,684股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.8589％；反對(duì)139,281股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0653％。

2.02 發(fā)行方式

2.03 發(fā)行對(duì)象

議案2.04 定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

議案2.05 發(fā)行數(shù)量及認(rèn)購(gòu)方式

議案2.06 限售期

議案2.07 滾存未分配利潤(rùn)的安排

議案2.08 上市地點(diǎn)

議案2.09 募集資金數(shù)量及投向

議案2.10 本次非公開(kāi)發(fā)行股東大會(huì)決議的有效期

（三）審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案的議案》

（四）審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》

（五）審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

（六）審議《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》

（七）審議《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》

（八）審議《關(guān)于相關(guān)主體就切實(shí)履行填補(bǔ)回報(bào)措施進(jìn)行承諾的議案》

（九）審議《關(guān)于設(shè)立本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金專用賬戶的議案》
總表決情況：同意183,556,684股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.8589％；反對(duì)139,281股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0653％。

（十）審議《關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

（十一）審議《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽訂非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》

（十二）審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持公司股份的議案》

總表決情況：同意183,520,584股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.8393％；反對(duì)175,381股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0954％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：同意15,650,907股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的98.1476％；反對(duì)175,381股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的1.0998％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.7525％。

（十三）審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
總表決情況：同意517,369,113股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9499％；反對(duì)139,281股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0232％。

本次股東大會(huì)審議的議案屬于特別決議事項(xiàng)獲得有效通過(guò)，表決結(jié)果合法有效。

經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

四、結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格均合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

（此頁(yè)無(wú)正文，系《北京市天兆雨田律師事務(wù)所關(guān)于新疆機(jī)械研究院股份有限公司 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）

北京市天兆雨田律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：楊有陸于雷

負(fù)責(zé)人：于雷

2019 年 8 月 2 日