新疆機械研究院股份有限公司

獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會第十一次會議于2017年8月9日北京時間上午10：30分在烏魯木齊市融合南路661號五樓會議室召開。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)文件規(guī)定，以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司制度的約定，基于個人獨立判斷的立場，現(xiàn)就本次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：

一、關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的獨立意見

經(jīng)審閱公司編制的《2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》，及詢問公司相關(guān)財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員和高級管理人員后，我們認(rèn)為，公司編制的《關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。符合深圳證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，如實反映了公司2017年半年度募集資金實際存放與使用情況，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。

二、關(guān)于2017年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項說明的獨立意見

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》及其他相關(guān)規(guī)定，對公司報告期內(nèi)(2017年1月1日至2017年6月30日)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行了認(rèn)真了解和核查，發(fā)表如下獨立意見：

報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非法占用公司資金的情況。

三、關(guān)于2017年半年度公司對外擔(dān)保事項的獨立意見

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《上市公司章程指引》及本

所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對公司2017年半年度對外擔(dān)保事項進(jìn)行了認(rèn)真的調(diào)查和核查，并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內(nèi)，新增對外擔(dān)保26,687萬元;截至報告期末，公司對外擔(dān)保總額為66,087萬元(上述擔(dān)保均為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保)，占公司 2016 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.36%。除上述擔(dān)保外，公司及子公司不存在其他對外擔(dān)保情況，上述擔(dān)保事項符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行了必要的審議程序。 公司已經(jīng)建立了完善的對外擔(dān)保決策制度，充分揭示了對外擔(dān)保存在的風(fēng)險，沒有跡象表明公司可能因被擔(dān)保方債務(wù)違約而承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

經(jīng)審查，報告期內(nèi)，公司未發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保情況，能夠嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，對外擔(dān)保事項已履行了必要的審議程序。