證券代碼：300159     證券簡稱：新研股份   公告編號：2020-019

新疆機械研究院股份有限公司

2020年第二次臨時股東大會決議公告

    本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    特別提示：

1、本次股東大會未出現(xiàn)否決議案的情形。

2、本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。

一、會議召開和出席情況

1、會議召開時間： 

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2020年3月5日北京時間11：00；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2020年3月5日，其中：

①通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2020年3月5日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；

②通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時間為2020年3月5日9:15至2020年3月5日15:00的任意時間。 

2、現(xiàn)場會議召開的地點：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號一樓會議室。

3、會議召開方式：受到新型冠狀病毒疫情的影響，為響應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)《關(guān)于全力支持上市公司等市場主體堅決打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰(zhàn)的通知》的文件精神要求，本次股東大會以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式舉行，同時提供了騰訊會議遠程視頻參會系統(tǒng)。 

4、會議召集人：公司董事會 

5、會議主持人：董事長方德松先生

6、本次股東大會的通知已于2020年2月19日在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn）披露。

7、本次會議的召開符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。 

二、會議的出席情況 

（1）股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東49人，代表股份579,926,679股，占上市公司總股份的38.9118％。

其中：通過現(xiàn)場投票的股東9人，代表股份503,764,362股，占上市公司總股份的33.8015％。

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東40人，代表股份76,162,317股，占上市公司總股份的5.1103％。

（2）中小股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東42人，代表股份96,566,628股，占上市公司總股份的6.4794％。

其中：通過現(xiàn)場投票的股東2人，代表股份20,404,311股，占上市公司總股份的1.3691％。

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東40人，代表股份76,162,317股，占上市公司總股份的5.1103％。

（3）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、見證律師列席了本次股東大會。

三、議案審議表決情況

本次會議以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對照創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的條件，董事會經(jīng)過對公司實際情況及相關(guān)事項進行自查論證，認為公司符合創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的資格和條件。

總表決情況：

同意578,191,767股，占出席會議所有股東所持股份的99.7008％；反對1,572,012股，占出席會議所有股東所持股份的0.2711％；棄權(quán)162,900股（其中，因未投票默認棄權(quán)62,300股），占出席會議所有股東所持股份的0.0281％。

中小股東總表決情況：

同意94,831,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.2034％；反對1,572,012股，占出席會議中小股東所持股份的1.6279％；棄權(quán)162,900股（其中，因未投票默認棄權(quán)62,300股），占出席會議中小股東所持股份的0.1687％。

（二）逐項審議通過《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票方案的議案》

鑒于近日中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改<創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法>的決定》等相關(guān)法律法規(guī)，對上述制度部分條款進行修訂，公司結(jié)合實際情況對本次非公開發(fā)行股票方案的定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等進行了調(diào)整。   

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

（1）發(fā)行股票的種類與面值

本次非公開發(fā)行的股票為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

總表決情況：

同意244,303,938股，占出席會議所有股東所持股份的99.2644％；反對1,640,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.6665％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股，占出席會議中小股東所持股份的98.1253％；反對1,640,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.6986％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（2）發(fā)行方式

本次發(fā)行的股票全部采取向特定對象非公開發(fā)行的方式。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機向特定對象發(fā)行股票。

總表決情況：

同意244,229,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2341％；反對1,714,912股，占出席會議所有股東所持股份的0.6968％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,681,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.0481％；反對1,714,912股，占出席會議中小股東所持股份的1.7759％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（3）發(fā)行對象

本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為控股股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“嘉興華控”）。

總表決情況：

同意244,209,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2260％；反對1,734,912股，占出席會議所有股東所持股份的0.7049％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,661,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.0274％；反對1,734,912股，占出席會議中小股東所持股份的1.7966％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（4）定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則

本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為公司第四屆董事會第十四次會議決議公告日。本次發(fā)行的發(fā)行價格為2.83元/股，不低于本次非公開發(fā)行的定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量）。公司股票在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格將相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行價格，N為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后發(fā)行價格。

總表決情況：

同意244,178,638股，占出席會議所有股東所持股份的99.2135％；反對1,935,612股，占出席會議所有股東所持股份的0.7865％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

中小股東總表決情況：

同意94,631,016股，占出席會議中小股東所持股份的97.9956％；反對1,935,612股，占出席會議中小股東所持股份的2.0044％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

（5）發(fā)行數(shù)量及認購方式

本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過424,028,268股（含本數(shù)），不超過本次發(fā)行前總股本的30%。.終發(fā)行數(shù)量由董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及.終發(fā)行價格與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次非公開發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，由控股股東嘉興華控全額認購。

在本次發(fā)行前，若公司股票在本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，或發(fā)生其他導(dǎo)致本次發(fā)行前公司總股本發(fā)生變動的事項的，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量的上限將進行相應(yīng)調(diào)整。

本次發(fā)行對象將以人民幣現(xiàn)金方式認購本次非公開發(fā)行的股票。

總表決情況：

同意244,379,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2951％；反對1,734,912股，占出席會議所有股東所持股份的0.7049％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

中小股東總表決情況：

同意94,831,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.2034％；反對1,734,912股，占出席會議中小股東所持股份的1.7966％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

（6）限售期

本次發(fā)行對象認購的股票限售期根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會、深交所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

嘉興華控通過本次非公開發(fā)行認購的公司股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，限售期結(jié)束后按中國證監(jiān)會及深交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

嘉興華控因本次非公開發(fā)行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

總表決情況：

同意244,229,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2341％；反對1,810,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.7356％；棄權(quán)74,600股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0303％。

中小股東總表決情況：

 同意94,681,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.0481％；反對1,810,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.8747％；棄權(quán)74,600股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0773％。

（7）滾存未分配利潤的安排

本次發(fā)行完成后，發(fā)行前的滾存未分配利潤將由公司新老股東按持股比例共享。

總表決情況：

同意244,368,638股，占出席會議所有股東所持股份的99.2907％；反對1,608,712股，占出席會議所有股東所持股份的0.6536％；棄權(quán)136,900股（其中，因未投票默認棄權(quán)62,300股），占出席會議所有股東所持股份的0.0556％。

中小股東總表決情況：

同意94,821,016股，占出席會議中小股東所持股份的98.1923％；反對1,608,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6659％；棄權(quán)136,900股（其中，因未投票默認棄權(quán)62,300股），占出席會議中小股東所持股份的0.1418％。

（8）上市地點

限售期屆滿后，本次非公開發(fā)行的股票將在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。

總表決情況：

同意244,303,938股，占出席會議所有股東所持股份的99.2644％；反對1,640,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.6665％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股，占出席會議中小股東所持股份的98.1253％；反對1,640,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.6986％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（9）募集資金數(shù)量及投向

本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣除發(fā)行費用后將全部用于償還銀行借款。

如本次發(fā)行募集資金到賬時間與公司實際償還相應(yīng)銀行借款進度不一致，公司將以自有資金先行償還，待本次發(fā)行募集資金到賬后予以置換，或?qū)ο嚓P(guān)借款予以續(xù)借，待募集資金到賬后歸還。在相關(guān)法律法規(guī)許可及其股東大會決議授權(quán)范圍內(nèi)，公司董事會有權(quán)對募集資金償還每筆銀行借款及所需金額等具體安排進行調(diào)整或確定。

總表決情況：

同意244,303,938股，占出席會議所有股東所持股份的99.2644％；反對1,640,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.6665％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股，占出席會議中小股東所持股份的98.1253％；反對1,640,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.6986％；棄權(quán)170,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（10）本次非公開發(fā)行股東大會決議的有效期

本次非公開發(fā)行股票決議的有效期為自公司股東大會審議通過本次非公開發(fā)行股票相關(guān)議案之日起12個月。

總表決情況：

同意244,229,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2341％；反對1,640,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.6665％；棄權(quán)244,600股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0994％。

中小股東總表決情況：

同意94,681,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.0481％；反對1,640,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.6986％；棄權(quán)244,600股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.2533％。

（三）審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》的具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,868,464股，占出席會議所有股東所持股份的84.8665％；反對1,628,712股，占出席會議所有股東所持股份的0.6618％；棄權(quán)35,617,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4718％。     

中小股東總表決情況：

同意59,320,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4300％；反對1,628,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6866％；棄權(quán)35,617,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.8834％。

（四）審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非公開發(fā)行股票方案的定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等進行了調(diào)整，公司決定對《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票方案論證分析報告》的相關(guān)內(nèi)容進行修訂。

《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）》，具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,888,464股，占出席會議所有股東所持股份的84.8746％；反對1,582,712股，占出席會議所有股東所持股份的0.6431％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4823％。  

中小股東總表決情況：

同意59,340,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4507％；反對1,582,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6390％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（五）審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非公開發(fā)行股票方案的定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等進行了調(diào)整，公司決定對《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》的相關(guān)內(nèi)容進行修訂。

《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,919,164股，占出席會議所有股東所持股份的84.8871％；反對1,552,012股，占出席會議所有股東所持股份的0.6306％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4823％。 

中小股東總表決情況：

同意59,371,542股，占出席會議中小股東所持股份的61.4825％；反對1,552,012股，占出席會議中小股東所持股份的1.6072％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（六）審議通過《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非公開發(fā)行股票方案的定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等進行了調(diào)整，公司決定對本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施進行修訂。

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及采取填補措施的公告（修訂稿）》詳見中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。

總表決情況：

同意542,731,593股，占出席會議所有股東所持股份的93.5862％；反對1,552,012股，占出席會議所有股東所持股份的0.2676％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的6.1461％。 

中小股東總表決情況：

同意59,371,542股，占出席會議中小股東所持股份的61.4825％；反對1,552,012股，占出席會議中小股東所持股份的1.6072％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（七）審議通過《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

本次非公開發(fā)行股票的認購對象為嘉興華控，嘉興華控系公司控股股東，其認購公司本次非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行A股股票涉及關(guān)聯(lián)交易的公告》，具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定的信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,899,164股，占出席會議所有股東所持股份的84.8789％；反對1,572,012股，占出席會議所有股東所持股份的0.6387％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4823％。

中小股東總表決情況：

同意59,351,542股，占出席會議中小股東所持股份的61.4618％；反對1,572,012股，占出席會議中小股東所持股份的1.6279％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（八）審議通過《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）重新簽署非公開發(fā)行股票認購協(xié)議的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于與特定對象重新簽署附條件生效的股份認購協(xié)議公告》詳見中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,868,464股，占出席會議所有股東所持股份的84.8665％；反對1,602,712股，占出席會議所有股東所持股份的0.6512％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4823％。

中小股東總表決情況：

同意59,320,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4300％；反對1,602,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6597％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（九）審議通過《關(guān)于提請股東大會批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公開發(fā)行前，嘉興華控在公司的表決權(quán)比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次發(fā)行完成后，嘉興華控持有的公司表決權(quán)比例超過30%。

因控股股東嘉興華控已承諾自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十三條的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會批準(zhǔn)嘉興華控免于以要約方式增持公司股份。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,888,464股，占出席會議所有股東所持股份的84.8746％；反對1,582,712股，占出席會議所有股東所持股份的0.6431％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議所有股東所持股份的14.4823％。

中小股東總表決情況：

同意59,340,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4507％；反對1,582,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6390％；棄權(quán)35,643,074股（其中，因未投票默認棄權(quán)232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.9103％。

（十）審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

為順利實施本次非公開發(fā)行股票，董事會提請公司股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行的相關(guān)事宜如下：

（1）在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，視市場條件變化、政策調(diào)整或監(jiān)管部門和交易所意見等具體情況，結(jié)合公司實際，制定、調(diào)整和實施本次非公開發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行時機、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行起止日期、發(fā)行價格、發(fā)行對象、募集資金使用及具體認購辦法等與本次非公開發(fā)行有關(guān)的一切事項；

（2）為符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定或相關(guān)監(jiān)管部門的要求而修改方案，根據(jù)監(jiān)管部門的具體要求，對本次非公開發(fā)行股票方案以及本次非公開發(fā)行股票預(yù)案進行完善和相應(yīng)調(diào)整（涉及有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定須由股東大會重新表決的事項除外），根據(jù)有關(guān)部門對具體項目的審核、相關(guān)市場條件變化、募集資金項目實施條件變化等因素綜合判斷并在本次非公開發(fā)行股票前調(diào)整本次募集資金項目；

（3）決定并聘請參與本次非公開發(fā)行的中介機構(gòu)，簽署與本次非公開發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議和文件，包括但不限于承銷協(xié)議、保薦協(xié)議、聘請中介機構(gòu)的協(xié)議；

（4）根據(jù)監(jiān)管部門意見、市場條件變化、本次發(fā)行情況等，調(diào)整募集資金投入的優(yōu)先順序及各項目的具體投資額等使用安排，辦理本次非公開發(fā)行股票募集資金使用相關(guān)事宜，指定或設(shè)立本次非公開發(fā)行股票的募集資金專項存儲賬戶，簽署、修改及執(zhí)行本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目運作過程中的重大合同、協(xié)議和文件資料；

（5）辦理本次非公開發(fā)行申報和實施事宜，包括但不限于：就本次非公開發(fā)行事宜向有關(guān)政府機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；批準(zhǔn)、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次非公開發(fā)行相關(guān)的所有必要文件；

（6）在本次非公開發(fā)行完成后，辦理股份認購、股份登記、股份鎖定及上市等有關(guān)事宜；

（7）根據(jù)本次非公開發(fā)行的實際結(jié)果，增加公司注冊資本、修改《公司章程》相應(yīng)條款及辦理工商變更登記；

（8）授權(quán)董事會或其授權(quán)的其他人士在上述授權(quán)范圍內(nèi)具體辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件；

（9）在法律、法規(guī)及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，辦理與本次非公開發(fā)行有關(guān)的其他事項。

上述各項授權(quán)的有效期為公司股東大會審議通過本議案之日起12個月內(nèi)。

總表決情況：

 同意542,700,893股，占出席會議所有股東所持股份的93.5810％；反對1,745,612股，占出席會議所有股東所持股份的0.3010％；棄權(quán)35,480,174股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議所有股東所持股份的6.1180％。

中小股東總表決情況：

同意59,340,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4507％；反對1,745,612股，占出席會議中小股東所持股份的1.8077％；棄權(quán)35,480,174股（其中，因未投票默認棄權(quán)170,000股），占出席會議中小股東所持股份的36.7417％。

四、律師出具的法律意見

公司聘請上海漢盛（烏魯木齊）律師事務(wù)所鄭海玲、楊誼蕾律師通過視頻見證會議并出具法律意見書。該法律意見書認為：本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；出席及列席會議的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

五、備查文件

1、《新疆機械研究院股份有限公司2020年第二次臨時股東大會會議決議》

2、《上海漢盛（烏魯木齊）律師事務(wù)所關(guān)于新疆機械研究院股份有限公司2020年第二次臨時股東大會的法律意見書》

3、深圳證券信息有限公司提供的《新研股份2020年第二次臨時股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計表》

特此公告。

                                      新疆機械研究院股份有限公司董事會

                                           二〇二〇年三月五日